四川省市場監督管理局 四川省教育廳 四川省科學技術廳 關于以專利開放許可方式推動職務發明成果“先使用后付費”轉化實施的通知

有關高校、科研機構：

為深入貫徹黨的二十屆三中全會“鼓勵和引導高校、科研院所按照先使用后付費方式把科技成果許可給中小微企業使用”的決策部署，認真落實省委十二屆六次全會工作要求，充分發揮知識產權制度供給和技術供給雙重作用，推動職務發明成果以專利開放許可方式實現“先使用后付費”向中小微企業轉化實施，促進科技創新和產業創新深度融合，現將有關事項通知如下。

一、充分認識專利開放許可的重要作用

《中華人民共和國專利法》及其實施細則，明確實施專利開放許可制度。專利開放許可是高效、快捷、受法律保護的成果轉化實施方式，可充分保障職務發明成果“先使用后付費”轉化實施供需雙方的權益，有利于提高成果供需對接匹配效率、有利于加快成果轉化過程中商務談判進程、有利于降低制度性交易成本，對于打通職務發明成果向現實生產力轉化“最后一公里”具有重要意義。

按照專利開放許可有關法律規則，專利權人自愿向國家知識產權局提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費、許可實施期限進行“事先明確”，經國家知識產權局審查并公布后，任何單位或個人書面通知專利權人并按照聲明付費即可獲得實施許可。高校和科研機構可通過設定“較短許可期限+無償使用”進行專利開放許可，將職務發明成果在一定期限內允許包括中小微企業在內的潛在被許可方免費使用，在開放許可達成后再與被許可方協商開放許可期滿后的使用方式和收費標準。未經專利權人同意，超過開放許可期限仍繼續使用的，則構成專利侵權，專利權人可通過行政保護或司法保護途徑依法維護權益。

二、開展專利開放許可的注意事項

（一）篩選專利。鼓勵在川高校和科研機構結合存量專利盤活工作，積極篩選有市場應用前景、實用性較強、適于“一對多”許可實施的專利技術，可優先將已納入專利轉化資源庫的有效發明專利進行開放許可。對于實施投入成本較高、實施投產周期較長、權利穩定性存在風險的專利，可不納入篩選范圍。

（二）約定聲明。按照國家知識產權局《專利開放許可聲明》制式表格規范填寫相關約定內容，倡導以1年為期填寫許可期限屆滿日、以無償方式約定許可使用費標準，進一步調動潛在被許可方的積極性，促進實現“以低定價促多實施，以大市場換好收益”。

（三）辦理手續。國家知識產權局是專利開放許可辦理的法定受理主體，高校和科研機構可參考專利申請有關途徑提交手續。辦理方式為：專利權人或其委托的專利代理機構通過專利業務辦理系統（http://cponline. cnipa.gov.cn）進行在線辦理。

辦理專利開放許可聲明若有疑問，可到國家知識產權局四川業務受理窗口（四川省知識產權公共服務平臺，地址：成都市天府五街200號菁蓉匯7號樓5層）當面咨詢，也可電話咨詢省市場監管局知識產權代辦處吳學松，聯系電話：028-86058607、18980028077。

附件：專利開放許可聲明辦理指南

四川省市場監督管理局 四川省教育廳

四川省科學技術廳

2024年12月26日

附件

專利開放許可聲明辦理指南

（節選自國家知識產權局《知識產權政務服務事項辦事指南（第二版）》）

一、受理條件

（一）專利開放許可聲明的請求人應當為專利登記簿副本中記載的全體專利權人；

（二）請求開放許可的專利應當為已授權公告且處于有效狀態的專利；

（三）實用新型、外觀設計專利提出開放許可聲明的，應當經國家知識產權局出具過專利權評價報告且評價報告的結論支持專利權有效。

二、辦理途徑

（一）國家知識產權局業務受理大廳、各地方知識產權業務受理窗口（專利代辦處）；

（二）專利業務辦理系統（https://cponline.cnipa.gov.cn）；

（三）接收郵寄。

三、申請材料

專利權人或其委托的專利代理機構可以通過電子或紙件方式提出專利開放許可聲明，應當提交以下文件：

（一）專利開放許可聲明。該表格應當為標準表格，并且由全體專利權人共同簽章或簽字；

（二）共有專利權人同意開放許可的證明材料。專利權屬于多個專利權人共有的，可以由代表人在專利開放許可聲明中簽字或者蓋章，同時附上共有專利權人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明材料原件和全體專利權人身份證明材料復印件；

（三）全體專利權人同意開放許可的證明材料。委托專利代理機構辦理的，專利開放許可聲明可以由專利代理機構蓋章，同時附上全體專利權人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明文件。

上述專利開放許可聲明文件材料是外文文本的，應當附中文譯本一份，并以中文譯本為準。

四、辦理流程

（一）專利開放許可聲明的提出。專利權人應當按照規定的格式提交專利開放許可聲明、對許可使用費計算依據和方式的簡要說明、其他需要提供的材料。專利開放許可聲明原則上應當通過電子方式提交，請求人可通過專利業務辦理系統（https://cponline.cnipa.gov.cn）進行線上辦理。電子方式提交確有困難的，可以向國家知識產權局指定的地點面交或者郵寄相關文件。專利開放許可聲明應當寫明以下事項：

1.專利號；

2.專利權人的姓名或者名稱；

3.專利許可使用費支付方式、標準；

4.專利許可期限；

5.專利權人的聯系方式；

6.專利權人對符合開放許可聲明條件的承諾；

7.其他需要明確的事項。

（二）不予專利開放許可的情形

1.專利權處于獨占或者排他許可有效期限內的；

2.因專利權的歸屬發生糾紛或者人民法院裁定對專利權采取保全措施，已經中止有關程序的；

3.沒有按照規定繳納年費的；

4.專利權被質押，未經質權人同意的；

5.專利權已經終止的；

6.專利權已經被宣告全部無效的；

7.實用新型或者外觀設計專利尚未經國家知識產權局出具專利權評價報告的；

8.專利權評價報告結論認為實用新型或者外觀設計專利權不符合授予專利權條件的；

9.其他妨礙專利權有效實施的情形。

（三）專利開放許可聲明的公告。專利開放許可聲明經審查符合規定的，國家知識產權局準予公告。公告專利開放許可聲明的項目包括：主分類號、專利號、開放許可聲明編號、專利權人、發明名稱、申請日、授權公告日、專利許可使用費支付方式和標準、專利許可期限、專利權人聯系方式、開放許可聲明生效日等。專利開放許可聲明自公告之日起生效。

（四）專利開放許可實施合同的生效。任何單位或者個人以書面方式通知專利權人愿意實施其開放許可專利，并依照公告支付許可使用費的，專利開放許可實施合同生效，但有關法律、行政法規另有規定的除外。被許可人可以通過互聯網登錄國家知識產權局專利業務辦理系統，在線向專利權人發出愿意實施其開放許可專利的書面通知。

五、辦理進度查詢

（一）網絡查詢通過專利業務辦理系統（https://cponline.cnipa.gov.cn）提出專利開放許可聲明的，請求人可通過專利業務辦理系統查詢辦理進度；

（二）電話咨詢：（010）62356655轉1再轉8；

（三）電子郵件咨詢：cpquery@cnipa.gov.cn；

（四）當面咨詢：國家知識產權局業務受理大廳；

（五）信函咨詢

郵寄地址：北京市海淀區西土城路6號，國家知識產權局專利局初審流程部事務服務處，郵政編碼:100088。

六、辦理結果

（一）符合要求：準予公告，并發出《專利開放許可聲明準予公告通知書》；

（二）不符合要求：不予公告，并發出《專利開放許可聲明不予公告通知書》。

七、監督評價

（一）電話投訴：（010）62356655；

（二）網上投訴

專利審查評議（專利業務辦理系統中專利審查評議模塊https://comment.cponline.cnipa.gov.cn）；

（三）信函投訴

郵寄地址：北京市海淀區西土城路6號，國家知識產權局信訪室，郵政編碼:100088。

八、便利化舉措

（一）相關業務可通過便民咨詢熱線（010）62356655獲取便利業務辦理的相關信息；

（二）國家知識產權局業務受理大廳設立綜合咨詢窗口，統一提供咨詢、引導等服務；

（三）開通線上辦事引導功能：在國家知識產權局政府網站政務服務平臺上，設臵專利事務服務專欄，提供線上辦理引導。

九、服務質量保障

（一）實行首問負責；

（二）實行一次性告知；

（三）實行業務人員培訓；

十、相關表格

《專利開放許可聲明》。下載網址：國家知識產權局官方網站首頁，“政務服務”欄目中表格下載頁面：https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html