非正常申請專利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南

一、關(guān)于非正常申請專利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（一）非正常申請專利行為的定義
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號）（下稱四一一號公告）第二條第一款的規(guī)定，“本辦法所稱非正常申請專利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為。”
（二）非正常申請專利行為的認(rèn)定情形
根據(jù)四一一號公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請專利行為從以下多個(gè)角度來認(rèn)定：
1. 從申請文件撰寫的角度認(rèn)定
（1）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的;
（2）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的;
（3）所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的;
（4）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容;
2. 從申請人的申請行為角度認(rèn)定
（1）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的;
（2）為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的;
（3）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的;
3. 從代理人的代理行為角度認(rèn)定
專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請專利行為的;
4. 從其它角度認(rèn)定
違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。
關(guān)于以上各項(xiàng)具體內(nèi)容的理解請見：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站首頁 > 政策 > 解讀>“《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》解讀”（http://www.gov.cn/zhengce/2021-03/31/content_5597048.htm）
二、關(guān)于非正常申請專利行為的排查和處理程序
（一）非正常申請專利行為的排查
國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利申請受理、初審、實(shí)審、復(fù)審程序或者國際申請的國際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知線索，并依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則、四一一號公告等法律法規(guī)，由各領(lǐng)域?qū)I(yè)審查員組建的專門工作組進(jìn)行排查。
（二）非正常申請專利行為的處理程序
1. 國家知識產(chǎn)權(quán)局向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)
國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)排查結(jié)果，提出初步認(rèn)定非正常申請專利行為的意見，定期向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)涉及非正常申請專利行為的申請?zhí)枂巍?br /> 2. 地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門核查并通知申請人或代理人
地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門接到通報(bào)后開展核查，并根據(jù)通報(bào)的申請?zhí)枂危?lián)系申請人或代理人，通知其進(jìn)行后續(xù)處置。
3. 申請人或代理人接到通報(bào)后的處置
（1）撤回申請
申請人或代理人接到通報(bào)后，可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明”主動撤回該申請。
（2）申訴
申請人或代理人對于非正常申請專利行為初步認(rèn)定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見并提交證明材料。
4. 國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
（1）對申請人或代理人撤回申請的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的“撤回專利申請聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出“視為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的“撤回專利申請聲明”。
（2）對申請人或代理人申訴的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的陳述意見后，對申訴材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，并恢復(fù)申請案件的正常審批流程；國家知識產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于非正常申請專利行為的，可以發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”或“審查意見通知書”，并指定撤回專利申請的期限或者答復(fù)期限。
（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)提交申訴材料的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”，并指定撤回專利申請的期限或者答復(fù)期限。
5. 申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”后的處置
（1）撤回申請
申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”后，可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明”主動撤回該申請。
（2）答復(fù)“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”
申請人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見并提交證明材料。
6. 國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
（1）對申請人或代理人撤回申請的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的“撤回專利申請聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出“視為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的“撤回專利申請聲明”。
（2）對申請人或代理人答復(fù)的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局對申請人或代理人提交的陳述意見和證明材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，并恢復(fù)申請案件的正常審批流程；國家知識產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于非正常申請專利行為的，可以發(fā)出“審查意見通知書”，并指定撤回專利申請的期限或者答復(fù)期限。
（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)答復(fù)“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“視為撤回通知書”。
7. 申請人或代理人接到“審查意見通知書”后的處置
（1）撤回申請
申請人或代理人接到“審查意見通知書”后，可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明”主動撤回該申請。
（2）答復(fù)“審查意見通知書”
申請人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”，陳述意見并提交證明材料。
8. 國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
（1）對申請人或代理人撤回申請的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的“撤回專利申請聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出“視為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的“撤回專利申請聲明”。
（2）對申請人或代理人答復(fù)的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為申請人的意見陳述和證明材料不具有說服力的，將發(fā)出“駁回決定”。申請人對駁回決定不服的，可以在收到駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠謴?fù)審和無效審理部請求復(fù)審。
（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)答復(fù)審查意見的處理
國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“視為撤回通知書”。
三、申請人或代理人提交“撤回專利申請聲明”的注意事項(xiàng)
(一)使用專用表格
申請人或代理人提交“撤回專利申請聲明”時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)表格。
表格名稱：《撤回專利申請聲明》。
下載網(wǎng)址:國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁,“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html
(二)提交途徑
１．電子申請申請人或代理人通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponline.cnipa.gov.cn)提交。
２．紙件申請
申請人或代理人既可以通過省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交，也可以寄交或面交國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處；
郵寄地址:北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6 號,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處,郵政編碼:100088。
申請人或代理人通過寄交或面交途徑提交陳述意見也應(yīng)當(dāng)使用“撤回專利申請聲明”標(biāo)準(zhǔn)表格。
四、申請人或代理人提交陳述意見的注意事項(xiàng)
(一)使用專用表格
申請人或代理人針對非正常申請專利行為初步認(rèn)定的通報(bào)進(jìn)行申訴或針對“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”、“審查意見通知書”答復(fù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)表格。
表格名稱：《意見陳述書（關(guān)于非正常申請）》。
下載網(wǎng)址:國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁,“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁面:https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html
(二)提交途徑
１．電子申請申請人或代理人通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponline.cnipa.gov.cn)提交。
２．紙件申請
申請人或代理人既可以通過省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交，也可以寄交或面交國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處；
郵寄地址:北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6 號,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處,郵政編碼:100088。
申請人或代理人通過寄交或面交途徑提交陳述意見也應(yīng)當(dāng)使用“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”標(biāo)準(zhǔn)表格。
(三)陳述意見的內(nèi)容
申請人或代理人提交的陳述意見應(yīng)當(dāng)旨在證明其申請行為或代理行為不屬于四一一號公告第二條所稱的非正常申請專利行為，針對非正常申請專利行為初步認(rèn)定通報(bào)、“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”或“審查意見通知書”中指出的非正常申請專利行為認(rèn)定情形、根據(jù)相關(guān)認(rèn)定角度（申請文件撰寫、申請行為或代理行為等）陳述意見并提交證明材料。
證明材料可以包括：
1. 申請基礎(chǔ)真實(shí)性的證明材料，例如：證明真實(shí)的發(fā)明創(chuàng)造活動的材料，與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件有關(guān)的證明材料；
2. 申請目的真實(shí)性的證明材料，例如：證明申請以保護(hù)創(chuàng)新為目的，而非為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效等的材料；
3. 申請行為、代理行為和轉(zhuǎn)讓行為真實(shí)性的證明材料，例如：相關(guān)行為真實(shí)存在的證明材料、相關(guān)行為參與人身份及聯(lián)系方式真實(shí)性的材料等。
(四)辦理流程
1. 專利申請人或代理人注冊并登錄專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponline.cnipa.gov.cn),通過“專利申請及手續(xù)辦理”功能提交“意見陳述書（關(guān)于非正常申請）”,上傳證明材料。

(五)辦理進(jìn)度查詢
1. 電話咨詢:(010)62356655;2. 當(dāng)面咨詢:國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳;3. 提交意見陳述書咨詢。
五、非正常申請專利行為認(rèn)定的后果
（一）被認(rèn)定的非正常專利申請
1.國家知識產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)不予減繳專利費(fèi)用;已經(jīng)減繳的，要求補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的費(fèi)用。
對于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的申請人，自認(rèn)定非正常申請專利行為之日起五年內(nèi)對其專利申請不予減繳專利費(fèi)用。
2.在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站以及《中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)》上予以通報(bào)，并納入全國信用信息共享平臺；
3.在國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利申請數(shù)量統(tǒng)計(jì)中扣除非正常申請專利的數(shù)量；
4.各級知識產(chǎn)權(quán)局不予資助或者獎勵；已經(jīng)資助或者獎勵的，全部或者部分追還；情節(jié)嚴(yán)重的，自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎勵。
（二）存在非正常申請專利行為的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理師
由中華全國專利代理師協(xié)會采取自律措施，對于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局或者管理專利工作的部門依法依規(guī)進(jìn)行處罰。
（三）存在非正常申請專利行為的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人
由管理專利工作的部門依據(jù)查處無資質(zhì)專利代理行為的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，違反其他法律法規(guī)的，依法移送有關(guān)部門進(jìn)行處理。
（四）涉嫌構(gòu)成犯罪的
存在非正常申請專利行為的單位或者個(gè)人，依據(jù)《中華人民共和國刑法》涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
六、線索舉報(bào)
為了更好地凈化專利申請環(huán)境，如果發(fā)現(xiàn)非正常申請專利行為的相關(guān)線索，請通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查社會評議平臺向我們反映，具體途徑如下：
專 利 審 查 評 議 ( 專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)https://cponline.cnipa.gov.cn——專利審查評議模塊https://comment.cponline.cnipa.gov.cn)